摘要
针对被动微波土壤湿度数据空间分辨率较低的问题,分别基于随机森林、多项式拟合及DISPATCH等统计学和物理模型,融合可见光、热红外和地表高程参量对风云三号B星(FY3B)微波土壤湿度数据进行降尺度,使其空间分辨率从25 km提高至1 km。同时,考虑FY3B、与相关输入数据源过境时间不匹配现象,设置升降轨共计四组对照实验,对比分析FY3B降尺度的最优化数据组合。采用2015年4月1日至2016年12月31日的REMEDHUS土壤湿度原位站点及ECA&D气象站点数据验证,结果显示随机森林方法综合降尺度精度最高,模型拟合效果最好。此外,采用FY3B升轨数据降尺度效果更优。
土壤湿度(SM)表征包含在土壤颗粒间隙的水分含
近年来,国内外学者采用各种降尺度方法提高SM产品的空间分辨率。当前主流的降尺度方法可以分为基于卫星的方
基于上述研究,本文基于DISPATCH、随机森林以及多项式拟合三种方法对风云三号FY3B土壤湿度产品进行降尺度方法研究,将原始产品空间分辨率从25 km提高至1 km。DISPATCH与多项式拟合方法在土壤湿度降尺度方面较少应用在FY3B数据产品上。近年来,基于机器学习方法进行土壤湿度降尺度成为一种新型的降尺度方
考虑到伊比利亚半岛通常为晴朗的天空条件,本次实验研究区域选取了几乎整个伊比利亚半岛。整个研究区域如

图1 研究区域及高程信息、REMEDHUS原位站点网络和气象站的分布情况
Fig.1 Study area with elevation and the distribution of the REMEDHUS network and the meteorological stations
本研究区域内的密集土壤水分观测网(REMEDHUS)位于西班牙杜罗河盆地中部半干旱区域。REMEDHUS网络由20个站点组成,能够提供小时为采样单位的土壤湿度数据和深度为5cm的地表温度的测量值。为从时间尺度评估降尺度结果的可靠性,本文采用欧洲气候评估数据集(ECA&D)提供的五个气象站的日降水量数据作为时间尺度验证数据。各气象站所在位置分别显示在
风云三号B星是中国第二代极地轨道气象卫星,由中国国家航天局于2010年11月5日发射。卫星平台备有被动式微波辐射计(MWRI),MWRI传感器主要任务是通过接收来自地球表面和大气的水平、垂直两个极化的电磁辐射信
Aqua和Terra是地球观测系统中两颗重要的卫星。其中,Terra为上午星,过境时间为地方时上午10:30,Aqua为下午星,过境时间为地方时下午1:30,两颗卫星均载有中分辨率成像仪(MODIS)。根据大量降尺度研究表明,土壤湿度与地表温度(LST)、增强型植被指数(EVI)、叶面积指数(ALB)、归一化植被指数(NDVI)、归一化水指数(NDWI)有关。本文主要采用Terra与Aqua卫星的MODIS观测数据获得研究所需的陆地表面变量。LST数据来源于MOD11A1和MYD11A1产品,空间分辨率为1 km,时间分辨率为一天。EVI和NDVI数据获得自Terra 卫星的MOD13A2产品,空间分辨率为1 km,时间分辨率为16天。本研究将空间分辨率为500 m的MCD43A3产品重采样至1 km获得反照率ALB数据,时间分辨率为16天。空间分辨率为500 m,时间分辨率为8天的地表反射率产品MOD09A1经过计算得到NDWI数据。从MCD15A2产品获得LAI参数,空间分辨率为1 km,时间分辨率为8天。所有数据都可以从美国陆地进程分布式活动存档中心(LP DAAC)下载。在之前敏感性分析研究的基础上,考虑到白天的LST对土壤湿度敏感度较高,本实验只选取Terra和Aqua卫星白天的LST数据应用于本文研究中。由于MODIS和FY3B卫星平台不同,考虑升降轨过境时间的差异,本文假设MODIS和FY3B的升降轨过境时间在土壤湿度分布空间上是持续性的。
数字高程模型(DEM)数据采集于航天飞机雷达地形任务(SRTM)中,该任务能够提供空间分辨率分别为30 m、90 m和1 km的数据集。考虑到FY3B土壤湿度产品的原始分辨率,本次实验选择版本号为2.1 的DEM数据版本,分辨率为30 arcsec (1 km)。为清晰展示本次研究采用的数据集,
将FY3B微波土壤湿度与可见光、热红外和地表高程进行融合,依据的是其物理意义和统计学方法。在物理意义上,可见光波段反映了地表植被覆盖情况,而植被通过影响太阳入射辐射、土壤蒸散发进而影响了土壤湿度。热红外反映了地表温度情况,温度越高,土壤水蒸散发效应越显著,地表越干旱。地表高程则通过影响地表温度从而反映到土壤湿度上。在统计学方法上,本文利用随机森林模型研究构建土壤湿度与上述参量的非线性关系。由于上述参量空间分辨率较FY3B微波土壤湿度产品更高,因此通过上述融合,可以将FY3B土壤湿度产品分辨率提高,从而达到降尺度的效果,如

图2 可见光、红外、地表参量融合流程图
Fig.2 Fusion flowchart of Optical/Thermal infrared (TIR) observations and surface elevation parameters
融合可见光、热红外和地表高程参量进行土壤湿度降尺度研究核心思想是获得地表温度、太阳辐射、植被覆盖及海拔高程等地表参数,结合各参数的降尺度因子提高微波土壤湿度的空间分辨率。融合可见光、热红外和地表高程参量的具体流程为:先通过土壤湿度原始数据与可见光、热红外和地表高程等参量构建关系表达式,以确定回归系数,即降尺度因子。通过应用具有降尺度因子的关系表达式获得高分辨率土壤湿度。本文利用机器学习方法中的随机森林算法将影响土壤湿度的物理参量通过黑盒模型构建其与土壤湿度的联系,从而提升遥感土壤湿度产品的空间分辨率。
随机森林(RF)是一种基于多决策树的集成学习算法。具体步骤是将训练数据划分为许多回归树,其中每棵树由包含三分之二训练数据的bootstrap样例构建。RF方法的另一个特点是bootstrap采样过程中排除的剩余样本将作为Out-Of-Bag样本(OOB)。OOB可用于验证所构建模型的性能,相当于机器学习中的k倍交叉验证,不需要额外的计算成本。基于RF方法的FY3B土壤湿度降尺度方法的研究建立在已知前提上:(1)机器学习算法在各种基于遥感卫星的土壤湿度数据产品降尺度方法中得到了广泛的应用,且取得了较好的效果。(2)土壤湿度变化是一个复杂的多因子交互作用的土壤水文过程。已有研究表明EVI、LAI、ALB、NDVI、DEM和NDWI等参数均对土壤持水能力有一定影响。(3)空间分辨率为25 km的 FY3B土壤湿度产品单像素值代表像素内部的整体属性,而不是区域内的极端情况。在RF参数选择中,有一些重要的参数,包括树的数量,以及每次分割时选择的变量的数量。本文根据OOB误差的稳定特性,采用网格搜索的方法训练大量数据训练模型,确定算法参数设置值,网格搜索流程如

图3 网格搜索流程图
Fig.3 Flowchart of grid search
首先,首先切分原始数据,先选定较大范围参数列表,逐步细化,创建并调用机器学习网格搜索对象,对网格搜索的实例对象进行验证数据模拟,从而得到最佳模型及参数。网格搜索能够实现自动调参,输入相关参数即可得出最优化结果和参数。细化后的参数组合拟合效果如

图4 网格搜索结果图
Fig.4 The result of grid search
采用LST、EVI、LAI、ALB、NDVI、DEM和NDWI陆地表面变量构建基于RF方法的土壤湿度关系模型。利用RF回归方法,用非线性函数(FR)构建陆地表面变量与土壤湿度之间的复杂非线性关系如式所示。
(1) |
基于RF方法的降尺度流程中包含的数据的预处理等具体细节如下:
(1)陆地表面数据重采样。由于陆地表面变量LST、EVI、LAI、ALB、NDVI、DEM和NDWI原始数据时空分辨率存在差异,为后续将数据直接输入到机器学习算法中进行训练,故首先基于平均值采样的方法将原始数据的空间分辨率统一至1 km。陆地表面数据重采样主要采用最近邻重采样的方法。最近邻重采样方法核心思想为将目标各像素点的灰度值选取源图像中与其最邻近像素的灰度值。部分陆地表面数据重采样结果如




图5 陆地重采样结果对比图,(a)原始ALB数据,(b) 重采样ALB数据,(c) 原始NDWI数据,(d)重采样NDWI数据
Fig.5 The results of resampling land surface data, (a) original ALB data, (b) resampling ALB data, (c) original NDWIdata, (d) resampling NDWI data
(2)基于MODIS 44W空间分辨率为250 m的陆地水模数据去除研究区域中的水体区域,排除水体区域对实验造成不必要的影响。根据卫星过境时间的差异,将所有数据分为四组AM+Terra、AM+Aqua、PM+Terra、PM+Aqua进行对比试验,其中AM、PM分别表示FY3B数据降轨和升轨过境时间所对应的土壤湿度数据。
(3)在25 km的空间尺度下,基于RF的方法在2015年4月1日至2016年12月31日时间范围内构建基于AM+Terra、AM+Aqua、PM+Terra、PM+Aqua数据组的FY3B土壤湿度与陆表变量模型关系。
(4)基于RF方法训练得到的模型,对1 km空间分辨率的陆地表面数据进行水体去除处理,将处理结果作为训练模型的输入变量,进而计算得到降尺度后的高空间分辨率的土壤湿度数据。基于RF的土壤湿度降尺度流程如

图6 基于随机森林方法的降尺度流程图
Fig.6 Downscaling flowchart based on random forest method
大量降尺度方法尝试基于植被覆盖和陆表温度信息进行土壤湿度产品的降尺度,这些方法的核心思想是获得高空间分辨率的可见光和红外数据降尺度因子,利用降尺度因子表征高分辨率土壤湿度数据与原始粗糙的微波土壤湿度数据之间的变异值。基于广泛使用的地表温度和植被指数三角特征空间(
, | (2) |
这种方法的具体流程如下:首先,将粗分辨率陆地表面数据输入到多项式模型中,确定多项式的回归系数。之后,根据计算得到的粗分辨率回归系数,将高分辨率的陆地表面数据输入到多项式表达式中,从而计算出高空间分辨率土壤湿度值。其中,多项式函数一般表示为

图7 LST-fv 二维特征空间
Fig.7 The two-dimensional feature space of LST and fv
DISPATHCH算法主要原理是以SEE指数为基础,表征FY3B单像元内的土壤湿度变异表征因子。土壤水蒸散发效率(SEE)是基于热红外光谱辐射而推估高空间分辨率土壤湿度的指数,具备千米级别的空间分辨率,用来表征微波遥感土壤湿度单像元内土壤湿度的空间变异特征。SEE指数构建的基本原理是从混合像元的地表蒸散发中剔除植被蒸散发,保留土壤成分,并建立该成分与表层土壤湿度的相关性。由于地表蒸散发由地表温度推估得到, SEE指数利用了土壤在热红外光谱中的光谱特性。SEE 构建可遵循如
, | (3) |
, | (4) |
其中,为MOD11A1地表温度产品提供的LST参数,表示植被丰度。植被丰度计算公式如
, | (5) |
表示纯净裸土的NDVI值,此处设置为0.15。为纯净植被的NDVI值,并设置为0.9。植被温度的计算遵循“沙漏”计算法,如

图8 “沙漏”计算法原理图
Fig.8 Schematic diagram of "hourglass" method
图中特征空间被分成4个区域分别为A、B、C和D。其中区域A表示地表温度主要由土壤水分蒸发导致;区域B和C同时受到土壤水分蒸发和植被蒸腾作用双重胁迫,区域D表示对土壤湿度没有较高的敏感性。若数据点位于区域A,则植被温度可由
, | (6) |
, | (7) |
, | (8) |
. | (9) |
土壤与植被的最值温度计算可以遵循以下计算流程:(1);(2)如果对应像元植被丰度较低,则;(3)如果对应像元的植被丰度较高,则设为所对应所有像元的最小值;(4)当对应像元植被丰度较低,则,且设为所对应所有像元的最大值;(5)如果对应像元的植被丰度较高,则,且设为所对应所有像元的最大值。
假设SEE指数与FY3B土壤湿度存在相关性,DISPATHCH算法是以SEE指数为基础,将25千米空间分辨率的FY3B数据降尺度至1千米分辨率。土壤湿度的变异量可以从SEE域转换到土壤湿度域,并用一阶泰勒公式展开如
. | (10) |
考虑FY-3B与相关输入数据源过境时间不匹配现象,设置升降轨共计四组对照实验,分别采用三种方法进行降尺度。四组对照试验数据分别为AM+Aqua、AM+Terra、PM+Aqua、PM+Terra。其中AM表示FY3B降轨对应的土壤湿度值,PM表示升轨土壤湿度值。Aqua表示MODIS/Aqua卫星的LST及其他表面变量,Terra表示MODIS/Terra的LST及其他表面变量。基于以上四组数据计算出三种方法降尺度后的土壤湿度数据与原始数据的相关系数(R)与均方根误差(RMSD)值,R与RMSD值计算公式如
, | (11) |
. | (12) |
基于三种方法估算出的SM与FY3B原始SM在研究时间范围内的大部分一致性较好。然而依然存在某天具有较差的相关性。其中,多项式拟合方法应用在研究时间范围内R和RMSD的变化如


图9基于多项式拟合方法的降尺度性能对比,(a)相关系数,(b)均方根偏差
Fig.9 The performance of polynomial-fitting method, (a)correlation coefficient, (b)RMSD


图10基于DISPATCH方法的降尺度性能对比,(a)相关系数,(b)均方根偏差
Fig.10 The performance of DISPATCH method, (a)correlation coefficient, (b)The value of RMSD
由


图11基于随机森林方法的降尺度性能对比,(a)相关系数,(b)均方根偏差
Fig.11 The performance of random forest method, (a)correlation coefficient, (b)The value of RMSD
根据4.1节,基于多变量拟合、DISPATCH、RF方法构建SM和其他陆地表面变量之间的关系,研究结果显示RF方法具有最好的模型拟合效果。为了进一步评估降尺度方法的效果,将高空间分辨率陆地表面变量作为RF模型的输入,以获得FY3B的高空间分辨率土壤湿度数据。探究并对比四组数据对RF方法降尺度效果的影响,采样对比时间选择了2015年的第136天与第316天。图12(a)和(b)显示出2015年第136天的AM+Terra和AM+Aqua数据组降尺度后土壤湿度的空间分布,相应的原始土壤湿度数据由图12(c)表示。FY3B降尺度前后SM值都不能完全覆盖研究区域,这主要是由于风云三号卫星的扫描条带间隙以及MODIS观测部分区域出现云覆盖现象。因此,RF模型应用于MODIS和FY3B数据均可用的像素点。降尺度SM结果能够有效填充由于风云卫星观测出现的扫描间隙,需要满足的条件是在FY3B空白区域内,MODIS传感器的观测是有效的。图12(a)和(b)的空白区像素数明显不同,主要原因在于Terra和Aqua卫星的MODIS产品有效像素分布不同。总体上看,虽然空白区域面积存在差异,但是降尺度SM值空间分布几乎一致。
图12基于随机森林方法AM+Aqua和AM+Terra降尺度结果,(a) AM+Aqua,(b) AM+Terra,(c) FY3B AM




图13基于随机森林方法PM+Aqua和PM+Terra降尺度结果,(a) PM+Aqua,(b) PM+Terra,(c) FY3B PM,(d)研究区域地形图
Fig.13 Downscaling results of PM+Aqua和PM+Terra combinations based on random forest method, (a) PM+Aqua, (b) PM+Terra, (c) FY3B PM, (d)DEM of study area
值得注意的是,基于Terra与Aqua的降尺度结果差异较小。针对单一数据组降尺度结果存在大量无效值现象,本文采用合成Terra和Aqua数据,采用三种降尺度方法。其中DISPATCH方法的四个特征区域如


图14特征空间分布图,(a)特征空间分布图,(b)土地覆盖类型图
Fig.14 Feature space distribution map, (a)Composite map based on random forest method, (b) Composite map based on polymoial-fitting method
三种方法的降尺度结果如




图15基于随机森林方法PM+Aqua和PM+Terra降尺度结果,(a)随机森林降尺度结果,(b)多项式拟合降尺度结果,(c) DISPATCH降尺度结果,(d)原始数据
Fig.15 Downscaling results of PM+Aqua和PM+Terra combinations based on random forest method, (a)Composite map based on random forest method,(b)Composite map based on polymoial-fitting method,(c)Composite map based on DISPATCH method,(d) Original data map
为验证SM降尺度结果的精度,并进一步评估三种方法降尺度性能,本文首先基于REMEDHUS土壤湿度原位站点数据分别对AM+Aqua、AM+Terra、PM+Aqua、PM+Terra采用RF方法的降尺度结果进行评估,对比分析FY3B降尺度的最优化数据组合。之后,基于整个原位站点网络数据对DISPATCH、RF、多项式拟合三种方法降尺度结果进行单一数据组精度验证。
首先,基于原地站点网络实测数据分析基于不同数据组降尺度结果的差异。限于篇幅,只展绘了基于测站LasArenas的散点图,散点图中每点对应着单日粗糙分辨率和高分辨率SM均有效,如




图16基于随机森林方法PM+Aqua和PM+Terra降尺度结果,(a) AM + Aqua,(b) AM + Aqua,(c) AM + Terra,(d) AM + Terra
Fig.16 Downscaling results of PM+Aqua和PM+Terra combinations based on random forest method, (a) AM + Aqua, (b) AM + Aqua, (c) AM + Terra, (d) AM + Terra
总体来看,在AM+Aqua、AM+Terra、PM+Aqua、PM+Terra四组数据中,基于PM+Terra数据进行RF降尺度的效果最好,精度提高最为明显,R值提高最为显著,RMSD值降低最为突出。此外,在验证过程中根据对散点图进行拟合可以得出回归线的斜率和截距,通过截距值可以发现原始数据存在系统性的干燥偏倚。在进行降尺度后,这种低估效应明显减小,这主要归因于RF方法构建的非线性多变量模型能够较好地表达SM与陆地表面变量的关系。




图17基于随机森林方法PM+Aqua和PM+Terra降尺度结果,(a) PM + Aqua,(b) PM + Aqua,(c) PM + Terra,(d) PM + Terra
Fig.17 Downscaling results of PM+Aqua和PM+Terra combinations based on random forest method, (a) PM + Aqua, (b) PM + Aqua, (c) PM + Terra, (d) PM + Terra
采用整个原位SM站点网络对多变量拟合、RF和DISPATCH方法的降尺度结果进行精度验证。评估降尺度方法性能的经典指标包含均方根误差(RMSD)、相关性(R)和数据数量(Num)。此外,评估降尺度结果表征FY3B单像素土壤水分空间变化的能力是十分重要的。因此,本文除了采用常规的统计学评价指标,还采用指标bVariance评估降尺度后单像素内SM的空间代表性。bVariance表达式如
, | (13) |
其中,表示降尺度SM数据的标准差,表示原地站点SM数据的标准差。bVariance值越小,表示降尺度SM值越接近原位站点数据,也意味着能降尺度SM值能够更好地表达SM的空间异质性。本研究基于R值、RMSD值、bVariance值和Num指标,采用REMEDHUS网络所有站点实测数据对三种方法降尺度结果进行精度验证,选择2015年4月1日至2016年12月31日作为验证数据时间范围,验证结果如
验证结果表明DISPATCH、RF、多项式拟合三种方法的降尺度结果与原位站点实测数据均有较好的一致性。综合三种指标分析结果表明基于RF方法的降尺度结果更为精确,是三种降尺度方法里面最为可靠的方法,能够得到较好的降尺度效果。对比三种方法的R值,RF方法与多项式方法R值相对较高,R平均值分别为0.58与0.63,两种方法的R最小值分别为0.27与0.08,可以发现虽然多项式方法的平均R值稍大,但极值现象严重,对于某些站点应用多项式方法降尺度效果较差,主要原因归因于在地形变换较为起伏的地区不能较好地模拟SM与陆地表面变量之间的关系。然而,DISPATCH方法的R值仅为0.55,DISPATCH方法的降尺度结果是三种方法中与实测数据相关性最差的。三种方法的bVariance值相似,表明三种方法均能较好地表现SM的空间变异性,三种方法的bVariance平均值分别为0.022、0.023和0.023。然而,三种方法对应的RMSD指标呈现出较大的差异。与另外两种方法相比,RF方法对应的平均RMSD值为0.074,多项式拟合方法对应的RMSD值次之,平均RMSD值为0.087,DISPATCH方法对应的RMSD值最次,平均RMSD值为0.098。
基于以上验证结果表明基于RF方法的降尺度数据在整个验证时间和大部分原位站点都有较好的验证结果,降尺度结果可能受限于原始FY3B SM产品的精度。除此之外,在大部分实测站点bVariance值越低就代表FY3B格网空间代表性越好,不同于RMSE和R值需要基于大量数据以具有统计意义。
结合研究时间范围内的气象站点数据,对多变量拟合、RF和DISPATCH方法降尺度结果进行时间尺度验证。





图18 降尺度前后结果与降水量关系图,(a)233站点,(b) 424站点,(c)416站点,(d)336站点,(e)3921站点
Fig.18 The Diagram between downscaling results and original data, (a)No.233 station(b) No.424 station, (c)No.416 station, (d)No.336 station, (d)No.3921 station
针对日常降水事件,
本文分别基于RF方法、多项式拟合法和DISPATCH方法,融合可见光、热红外和地表高程参量对FY3B微波土壤湿度数据进行降尺度,使其空间分辨率从25 km提高至1 km。根据FY-3B与相关输入数据源过境时间不匹配现象,将FY3B升降轨SM数据、Terra和Aqua卫星的MODIS产品重组为四组数据AM+Terra、AM+Aqua、PM+Terra和PM+Aqua,将四组数据分别应用于RF、多项式拟合和DISPATCH降尺度模型的建立,通过升降轨四组对照实验对比分析FY3B降尺度的最优化数据组合。对比结果显示RF降尺度模型拟合效果最好,精度最高。此外,三种方法基于PM+Terra和PM+Aqua建立的降尺度模型模拟效果优于AM+Terra、AM+Aqua。
基于RF方法的四组数据降尺度结果显示Terra和Aqua降尺度结果差异较小。由于MODIS云污染和风云三号卫星扫描间隙会导致单一数据组降尺度结果存在大量无效值,本文基于四组数据建立合成数据以改善SM降尺度结果。降尺度结果显示多项式拟合降尺度结果低估了SM值,基于DISPATCH方法的降尺度合成数据具有明显的板块效应,像素存在较为明显的锯齿现象。直观地,基于RF方法的合成降尺度结果呈现较好的空间表达效果。
基于REMEDHUS土壤湿度原位站点数据和ECA&D气象站点数据对降尺度结果进行验证。验证过程主要包含两个部分:首先,基于RF方法对AM+Terra、AM+Aqua、PM+Terra和PM+Aqua四组数据的降尺度结果进行验证。验证结果显示基于PM+Terra数据的RF降尺度效果表现最好。之后,基于整个REMEDHUS土壤湿度原位站点数据和ECA&D气象站点数据验证三种方法采用单一数据组的降尺度结果时空精度。基于原位实测数据验证结果显示RF和多项式拟合两种方法的降尺度结果与实测数据相关性大小相近,且都比DISPATCH方法的相关性大。三种方法的bVariance值大小相近,三种方法都能较好地表达空间SM数据的变异性。然而,基于RF方法的平均RMSD值最小,综合全部统计指标可以总结出基于RF的降尺度方法比多项式拟合与DISPATCH模型更为可靠,降尺度精度最高。从时间尺度上来看,DISPATCH方法降尺度结果与原始SM数据随时间变化几乎一致,但归因于降尺度结果依赖于原始数据,无法更精细地表征土壤湿度变化。RF与多项式拟合降尺度结果随时间变化趋势相似,但RF降尺度结果与降水时间序列一致性更好。三种方法的降尺度结果与地面气象站点都具有较好的时序一致性,干旱期和潮湿期能够在降尺度数据中较好地体现。
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